Mục lục:
Video: 42 TÌNH HUỐNG KHÓ XỬ VÀ CÁCH XỬ LÝ 2025
Là đại diện đăng ký, bạn sẽ cần phải biết sự phức tạp của các đơn đặt hàng và các ngành nghề và, nếu cần, có thể giải thích chúng cho khách hàng hoặc khách hàng tiềm năng. Phần này của bài kiểm tra Series 7 bao gồm các câu hỏi về các thị trường chứng khoán khác nhau, thị trường sơ cấp và thứ cấp, vai trò của người môi giới, loại đơn đặt hàng, hệ thống báo cáo, v.v …
Câu hỏi thực hành
-
Một trong những khách hàng của bạn quan tâm đến việc mua một cổ phiếu OTCBB.
Ngay bây giờ, chỉ có một nhà sản xuất thị trường đang hiển thị một báo giá công ty cho cổ phiếu này. Đại lý môi giới của bạn phải liên hệ với bao nhiêu đại lý để xác định giá thị trường của cổ phiếu?
A. 0
B. 1
C. 2
D. 3
Câu trả lời: D. 3
Bảng thông báo OTC và Chứng khoán Thị trường Hồng Kông là những chứng khoán không phải của NASDAQ và phải tuân theo quy tắc ba lần. Nếu có ít nhất hai nhà sản xuất thị trường không đưa ra báo giá chắc chắn, thì đại lý môi giới sẽ liên hệ với ít nhất ba đại lý để có được giá tốt nhất cho khách hàng.
-
Một đại lý mua 1 000 cổ phiếu của HIJK với giá 17 USD. 50 mỗi cổ phần cho khoảng không quảng cáo của riêng mình.
Một vài tuần sau, HIJK được trích dẫn ở mức 16 đô la. 80 đến 17 đô la. 00, và đại lý bán 1 000 cổ phiếu cho một khách hàng của mình. Giá nào sau đây là cơ sở để đánh dấu của đại lý?
A. $ 16. 80
B. $ 17. 00
C. $ 17. 25
D. $ 17. 50
Trả lời: B. 17 đô la. 00
Người bán phải bán với mức giá chào bán hiện tại là 17 đô la. 00. Thực tế là các đại lý trả nhiều hơn để mua các cổ phiếu cho hàng tồn kho của riêng mình không có trong chơi.
Khi một khách hàng mua một cổ phiếu từ một đại lý, cô ấy trả một mức giá -
A. bao gồm một đánh dấu
B. bao gồm một khoản hoa hồng
C. bao gồm một khoản hoa hồng và một đánh dấu
D. bất kỳ câu hỏi trên
Trả lời: A. bao gồm một đại lý
Các đại lý (hiệu trưởng) bán chứng khoán ra khỏi phòng riêng của họ và mua chứng khoán để kiểm kê riêng của họ. Các đại lý tính phí khi bán chứng khoán từ hàng tồn kho của họ và đánh dấu khi mua chứng khoán cho hàng tồn kho của họ. Người môi giới hành động như người trung gian và tính tiền hoa hồng.
