Những điều bạn cần biết về đăng ký chứng khoán cho những lần kiểm tra Series 7

Trừ phi chứng khoán được miễn đăng ký, người phát hành phải làm thủ tục đăng ký với SEC. Series 7 kiểm tra các mục sau đây liên quan đến đăng ký chứng khoán.

Thời gian giải phóng

Sau khi tổ chức phát hành báo cáo đăng ký (ngày nộp hồ sơ) với SEC, bắt đầu khoảng 20 ngày bắt đầu làm lạnh. Trong khoảng thời gian làm lạnh 20 ngày (và thường dài hơn), SEC cũ đã xem lại bản tuyên bố đăng ký. Vào cuối thời gian giải phóng, vấn đề sẽ được giải toả để bán cho công chúng (ngày hiệu lực của việc đăng ký).

Các chỉ dẫn quan tâm không ràng buộc khách hàng hoặc người bảo lãnh. Một khách hàng luôn có đặc quyền để thay đổi ý kiến ​​của mình, và các nhà bảo hiểm có thể không có đủ số cổ phiếu sẵn có để đáp ứng nhu cầu của mọi người.

Ngoài ra, các bản ghi tombstone thường cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin về làm thế nào để có được một bản cáo bạch. Quảng cáo Tombstone là tùy chọn. Người bảo hiểm và các thành viên của nhóm bán sử dụng bản cáo bạch sơ bộ để nhận được các chỉ dẫn về sự quan tâm từ khách hàng tiềm năng. Bản cáo bạch sơ bộ phải được cung cấp cho tất cả khách hàng quan tâm đến vấn đề mới trong thời gian giải toả. ĐIỀU KIỆN THẨM QUYẾT

Đến cuối thời gian giải phóng, chủ thể thanh tra tổ chức một cuộc họp thẩm định. Trong cuộc họp này, người bảo lãnh phát hành cung cấp thông tin về vấn đề này và người phát hành sẽ sử dụng số tiền thu được từ việc bán hàng. Cuộc họp này được thiết kế để cung cấp thông tin đó cho các thành viên hội viên, các nhóm bán hàng, các nhà môi giới, các nhà phân tích, các tổ chức, vân vân.

Thành viên hiệp hội cuối cùng có thể rút lại thỏa thuận bảo lãnh thanh toán là vào cuối thời gian giải phóng (khoảng thời gian của cuộc họp thẩm định).Bạn có thể giả định rằng nếu các thành viên hội đồng cung cấp được sao lưu, rất có thể là do điều kiện thị trường tiêu cực.