Mục lục:
- Đối với một thực thể để trở thành một công ty, người sáng lập phải nộp một văn bản gọi là
- Đạo luật Chứng khoán năm 1933:
Video: 7 bài học đầu tư chứng khoán tôi học được từ Mohnish Pabrai 2024
Trước khi thi kỳ 7, bạn sẽ cần phải biết về vai trò của người phát hành như được định nghĩa trong luật liên bang điều khiển thị trường tài chính.
Rất nhiều thứ cần phải xảy ra trước khi chứng khoán trúng thị trường. Không chỉ các chứng khoán phải được đăng ký mà còn phải phát hiện ra một đại lý môi giới bán chứng khoán cho công chúng. Bài kiểm tra Series 7 kiểm tra kiến thức chuyên môn của bạn trong việc trả lời các câu hỏi về quá trình này.
Đối với một thực thể để trở thành một công ty, người sáng lập phải nộp một văn bản gọi là
Điều lệ công ty trong nhà của doanh nghiệp. Bao gồm trong điều lệ công ty là tên của người sáng lập, loại hình kinh doanh, địa điểm kinh doanh, số cổ phần có thể được ban hành, vân vân. Nếu một công ty muốn bán chứng khoán ra công chúng, nó phải đăng ký với các tiểu bang và Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC). Đọc tiếp để biết thông tin về cách hoạt động của quá trình đăng ký.
Việc đăng ký giúp đảm bảo rằng chứng khoán phát hành ra công chúng tuân thủ các quy định nhất định (mặc dù các quy định chống lừa đảo cũng được áp dụng đối với chứng khoán được miễn). Các hành vi sau đây được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư khỏi các công ty phát hành, công ty và nhân viên bán hàng vô đạo đức.
Đạo luật Chứng khoán năm 1933:
Hành động này - còn được gọi là Đạo luật Chứng khoán, Luật Giấy, Đạo luật về Tiết lộ Toàn bộ, Đạo luật về Dự thảo và Luật về Các vấn đề Mới - quy định các vấn đề mới về chứng khoán doanh nghiệp. Người phát hành chứng khoán doanh nghiệp phải cung cấp thông tin đầy đủ và công bằng về bản thân và chào bán. Bao gồm trong hành động này là các quy tắc để ngăn ngừa gian lận và lừa đảo.
Đạo luật năm 1934, thành lập SEC, đã được ban hành để bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách điều chỉnh thị trường OTC và trao đổi, chẳng hạn như như Sở Giao dịch Chứng khoán New York (NYSE). Ngoài ra, Đạo luật năm 1934 quy định
Mở rộng tín dụng trong các tài khoản ký quỹGiao dịch của người bên trong Tài khoản khách hàng
-
Hoạt động thương mại
-
Đạo luật Indenture của năm 1939:
-
các khoản trái phiếu trị giá hơn 5 triệu đô la Mỹ cho những nhà đầu tư mà không có một khoản nợ. Thỏa thuận ủy thác là một thỏa thuận bằng văn bản nhằm bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách tiết lộ các chi tiết của vấn đề. Là một phần của đạo luật Trust Indenture Act năm 1939, tất cả các công ty phải thuê một người quản lý tài sản có trách nhiệm bảo vệ quyền của chủ sở hữu trái phiếu.
-
Đăng ký chứng khoán với SEC
Khi một công ty muốn đi công khai (bán cổ phiếu cho các nhà đầu tư công), nó phải nộp một bản tuyên bố đăng ký và một bản cáo bạch với SEC. Tuyên bố đăng ký
bao gồm
Tên của tổ chức phát hành và mô tả về doanh nghiệp Tên và địa chỉ của tất cả những người kiểm soát của công ty, chẳng hạn như sĩ quan, giám đốc và bất cứ ai sở hữu nhiều hơn Các khoản thu nhập từ bán hàng sẽ được sử dụng cho Mức vốn của công ty
-
Báo cáo tài chính đầy đủ
-
Bất kỳ tố tụng nào chống lại công ty có thể có ảnh hưởng đến nó > Đăng ký với các tiểu bang
-
Tất cả
-
luật bầu trời xanh,
-
hoặc các luật của tiểu bang áp dụng cho các dịch vụ bảo vệ và bán hàng, nói rằng để bán một khoản bảo đảm cho khách hàng, người môi giới, người đại diện đã đăng ký, và bảo mật phải được đăng ký trong nhà nước của khách hàng. Người phát hành có trách nhiệm đăng ký bảo mật với Uỷ ban Chứng khoán và Trao đổi Hoa Kỳ và ở mỗi tiểu bang trong đó chứng khoán sẽ được bán.
-
Đây là các phương pháp đăng ký an ninh nhà nước:
Thông báo (đăng ký bằng cách nộp hồ sơ):
Thông báo là hình thức đăng ký đơn giản nhất cho các công ty thành lập. Các công ty trước đây đã bán chứng khoán ở một tiểu bang có thể gia hạn đơn xin trước đây. Điều phối: Phương pháp này liên quan đến đăng ký với SEC và các bang cùng một lúc. SEC giúp các công ty đáp ứng các luật trên bầu trời xanh bằng cách thông báo cho tất cả các bang trong đó chứng khoán sẽ được bán.
Chứng chỉ:
-
Các công ty sử dụng phương pháp đăng ký này đối với các chứng khoán được miễn đăng ký với SEC nhưng phải đăng ký với nhà nước.
