Mục lục:
- Ví dụ: nếu bạn (một đại diện đăng ký) có tranh chấp với người bán môi giới mà bạn đang làm việc, bạn có thể nhờ người môi giới và phân xử. Nếu khách hàng có khiếu nại đối với đại lý môi giới hoặc đại diện đăng ký, khách hàng có thể chọn thủ tục hoặc mã trọng tài, trừ khi khách hàng đã có sự đồng ý trước bằng văn bản (thường là bằng mẫu tài khoản mới) rằng ông sẽ giải quyết các tranh chấp thông qua trọng tài.
Video: Những điều cần biết về luật "Tiếp cận thông tin" - Tin Tức VTV24 2025
Điều đó chắc chắn sẽ xảy ra sớm hay muộn, cho dù bạn là một đại diện đăng ký như thế nào: Một khách hàng của bạn sẽ phàn nàn về điều gì đó (như giao dịch trái phép, bảo đảm, trên). Khiếu nại không được coi là chính thức trừ khi họ viết thư. FINRA muốn bạn thực hiện đúng thủ tục để giải quyết khiếu nại. Các cuộc thảo luận sau đây bao gồm các thủ tục chính thức và không chính thức.
Trong Quy trình xét xử, Ủy ban Điều hành Kinh doanh cấp huyện (DBCC) có thẩm quyền giải quyết khiếu nại đầu tiên. Nếu khách hàng hoặc thành viên không hài lòng với kết quả, anh ta có thể kháng cáo quyết định cho Hội đồng Quản trị FINRA. Các quyết định có thể kháng cáo lên Tòa án Tối cao. Quy tắc trọng tài Bộ luật trọng tài
là phiên xử không chính thức (nghe bởi ba trọng tài viên) được tiến hành chủ yếu để tranh chấp giữa các thành viên của FINRA. Các thành viên bao gồm không chỉ các đại lý môi giới mà còn cả các cá nhân đang làm việc cho các công ty thành viên.
Ví dụ: nếu bạn (một đại diện đăng ký) có tranh chấp với người bán môi giới mà bạn đang làm việc, bạn có thể nhờ người môi giới và phân xử. Nếu khách hàng có khiếu nại đối với đại lý môi giới hoặc đại diện đăng ký, khách hàng có thể chọn thủ tục hoặc mã trọng tài, trừ khi khách hàng đã có sự đồng ý trước bằng văn bản (thường là bằng mẫu tài khoản mới) rằng ông sẽ giải quyết các tranh chấp thông qua trọng tài.
Trọng tài công nghiệp đơn giản (giữa hai thành viên) và trọng tài giản dị
(giữa thành viên và khách hàng) có sẵn với các tranh chấp từ 50.000 đô la trở xuống. Trong trường hợp này, buổi điều trần sẽ diễn ra trước một trọng tài hơn là ba.Các quyết định về trọng tài có tính ràng buộc và không tương xứng, vì vậy chúng ít tốn kém hơn hành động của tòa án.
Hòa giải Nếu một nhà đầu tư và / hoặc nhà môi giới đang tìm kiếm một cách thức không chính thức hơn để giải quyết tranh chấp, họ có thể tự nguyện quyết định đi hòa giải. Các tranh chấp được giải quyết thông qua hòa giải được nghe bởi một bên thứ ba độc lập.Không giống như trọng tài, hòa giải không có tính ràng buộc.
