Bạn cần hiểu về bài kiểm tra Series 7 - núm vú

Bạn cần để nhận thức được một số vi phạm không chỉ đối với kỳ thi loại 7 mà còn để bạn vượt qua rắc rối. Một số vi phạm liên quan nhiều hơn với các đại lý môi giới, một số có đại diện đăng ký, và một số với các cố vấn đầu tư:

• Xử lý các quỹ: Kết hợp chứng khoán hoàn toàn và trả tiền của khách hàng hoặc kết hợp chứng khoán của công ty với chứng khoán khách hàng.

• Interpositioning: Có hai đại lý chứng khoán làm đại lý cho cùng một giao dịch chính xác để hai hoa hồng được kiếm được trên một giao dịch.

• Cho (hoặc nhận) quà tặng: Cho hoặc nhận quà tặng trên 100 đô la mỗi khách hàng mỗi năm. Chi phí kinh doanh (bữa trưa, bữa tối, phòng khách sạn, v.v …) được miễn quy định MSRB này.

• Đóng góp chính trị (trả tiền để chơi): Theo Luật Cố vấn Đấu thầu năm 1940, cố vấn đầu tư bị cấm không được cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư với khoản phí cho khách hàng của chính phủ trong hai năm sau khi đóng góp. Quy tắc này áp dụng không chỉ cho cố vấn, giám đốc điều hành và nhân viên đóng góp cho các quan chức được bầu cử mà còn cho những ứng cử viên sau này có thể được bầu lại. Ngoài ra, cố vấn đầu tư bị cấm tham gia đóng góp cho các quan chức hoặc ứng viên được bầu nếu cố vấn đầu tư đang tìm kiếm hoặc cung cấp kinh doanh của chính phủ.

• Freeriding: Cho phép khách hàng mua hoặc bán chứng khoán mà không phải trả tiền mua.

• Lùi đi: Sự thất bại của một đại lý chứng khoán để tôn vinh một báo giá công ty.

• Churning: Vi phạm theo đó một đại diện đăng ký giao dịch quá mức tài khoản của khách hàng vì mục đích duy nhất là tạo ra hoa hồng.

• Phù hợp đơn đặt hàng: Việc thao túng giá của an ninh một cách bất hợp pháp để làm cho khối lượng giao dịch lớn hơn thực tế, ví dụ như hai công ty môi giới làm việc trong buổi hòa nhạc bằng cách buôn bán cùng một bảo mật.

• Tạo ảo giác về hoạt động giao dịch do báo cáo gây hiểu nhầm trên băng củng cố - ví dụ báo cáo một giao dịch 10 000 cổ phiếu chứng khoán làm hai ngành nghề riêng biệt cho 5, 000 cổ phần mỗi. Xử lý trước:

• Vi phạm trong đó đại diện đăng ký thực hiện giao dịch cho chính mình, công ty của mình hoặc tài khoản tùy ý dựa trên kiến ​​thức về thương mại khối (10 000 cổ phiếu trở lên) trước khi thương mại được báo cáo về băng dán. Giới hạn:

• Một hình thức thao túng thị trường được thiết kế để giữ cho giá của một chứng khoán tăng lên. Pegging:

• Một hình thức thao túng thị trường được thiết kế để giữ giá của một chứng khoán ổn định (không tăng hay giảm). Giao dịch định trước:

• Giao dịch được sắp xếp trước là một thỏa thuận bất hợp pháp giữa đại diện đăng ký và khách hàng mua lại chứng khoán với giá cố định. Đánh dấu đóng / đánh dấu mở:

• Thực hiện một loạt giao dịch trong vòng vài phút sau khi mở hoặc đóng thị trường để thao túng giá của một chứng khoán. Thanh toán các phương tiện truyền thông:

• Vi phạm trong đó các công ty môi giới hoặc người có liên quan trả cho nhân viên của các phương tiện truyền thông làm ảnh hưởng đến giá của một loại chứng khoán; ví dụ như thanh toán cho một chuyên gia về cổ phiếu truyền hình để đề nghị bảo mật mà công ty đó có trong bản kiểm kê của nó. Phóng sự tin đồn thị trường:

• Các thành viên bị cấm phổ biến tin đồn sai thị trường có thể khiến người khác mua hoặc bán một chứng khoán. Việc thanh toán cho việc giới thiệu:

• Thành viên hoặc người có liên quan với thành viên (ví dụ như đại diện đăng ký) bị cấm thanh toán tiền mặt hoặc không bồi thường cho bất kỳ người nào trừ những người đăng ký với công ty thành viên hoặc thành viên FINRA khác. Vi phạm xảy ra trong trường hợp bồi thường được thanh toán cho một khách hàng không phải là thành viên của việc định vị, giới thiệu, hoặc giới thiệu một khách hàng.