Mục lục:
Video: Hội thảo online: Bí quyết đầu tư vào các đợt IPO | GKFXPrime VN 2025
Khi bảo lãnh phát hành chứng khoán và chuẩn bị cho kỳ thi loại 7, bạn sẽ phải biết những chứng khoán và giao dịch nào được miễn đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC). Xem lại kiến thức của bạn với những câu hỏi thực hành này.
Câu hỏi thực hành
-
Chứng khoán nào sau đây được miễn đăng ký đầy đủ các yêu cầu của Đạo luật Chứng khoán năm 1933?
A. trái phiếu chuyển đổi doanh nghiệp
B. quỹ đóng
C. hợp tác hữu hạn bất động sản
D. thương mại giấy
Trả lời: D. thương mại giấy
Giấy tờ thương mại là chứng khoán nợ của công ty mà trưởng thành trong 270 ngày hoặc ít hơn. Chứng khoán nợ có thời hạn từ 270 ngày trở xuống được miễn đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC).
-
Quy tắc D vị trí riêng tư là
A. một đợt chào bán chứng khoán cho không quá 35 nhà đầu tư không đăng ký trong khoảng thời gian 12 tháng
B. một cung cấp bên trong
C. một đợt chào bán chứng khoán trị giá không quá 5 triệu USD trong khoảng thời gian 12 tháng
D. A: Một chứng khoán chào bán không quá 35 nhà đầu tư trong thời gian 12 tháng < Đạo luật năm 1933 loại trừ các khoản chào bán cho không quá 35 nhà đầu tư không được công nhận (nhỏ) mỗi năm. Mặc dù quy định D được giới hạn trong số các nhà đầu tư nhỏ, số tiền mà họ có thể huy động không hạn chế.
Việc miễn giảm quy định theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933 là
A. một người không phải là U. S. phát hành phát hành chứng khoán mới cho nhà đầu tư U. S. -
B. một công ty phát hành của U. phát hành chứng khoán mới cho người không phải là U. Các nhà đầu tư S.
C. một công ty phát hành của U. S. phát hành chứng khoán mới cho các nhà đầu tư tại Hoa Kỳ
D. một người không phải là U. S. phát hành phát hành chứng khoán mới cho người không phải là U. Các nhà đầu tư S.
Trả lời:
B. một công ty phát hành của U. phát hành chứng khoán mới cho người không phải là U. Các nhà đầu tư S.
Việc đăng ký S được miễn thuế theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933 được cấp cho các công ty phát hành tại Hoa Kỳ đang chào bán chứng khoán cho người không phải là người U. S. nhà đầu tư.
