Thương mại Các xác nhận và kỳ thi kỳ 7 - núm vú

Đối với kỳ thi loại 7, bạn cần phải biết một số thông tin cơ bản về xác nhận thương mại. chứng nhận thương mại (biên nhận thương mại) là tài liệu bạn gửi cho khách hàng sau khi đã có thương mại. Bạn phải gửi xác nhận thương mại sau mỗi lần giao dịch, tại hoặc trước khi hoàn thành giao dịch Đây là danh sách các thông tin có trong bản xác nhận:

• Số tài khoản của khách hàng

• Số đăng ký của đại diện

• Ngày giao dịch

• khách hàng mua (BOT) hoặc bán (SLD)

• Số cổ phần của cổ phiếu hoặc mệnh giá trái phiếu mua hoặc bán

• Năng suất (nếu trái phiếu)

• Uỷ ban về Các Quy trình Xác định Thống nhất Bảo mật (CUSIP) số, số ID bảo mật

• Giá của bảo mật

• Tổng số tiền đã thanh toán hoặc đã nhận, không bao gồm commissio n

• Khoản hoa hồng được thêm vào khi mua và trừ vào doanh số bán hàng (nếu người môi giới mua hoặc bán từ kho của chính mình thì đánh dấu hoặc đánh dấu không phải tiết lộ)

• số tiền ròng, hoặc số tiền khách hàng trả hoặc đã nhận sau khi cộng hoặc trừ hoa hồng (nếu chủ đầu tư mua hoặc bán trái phiếu, lãi tích lũy được cộng hoặc trừ trong thời gian tính toán này)