Quy tắc và quy định Được bao phủ trong kỳ thi loại 7 - núm vú

Kỳ thi của Series 7 bị triệt tiêu với các quy tắc và quy định. Và tin hay không, họ không chỉ nằm trong phần quy tắc. Thật không may, bạn phải nhớ những chi tiết cụ thể. Nhưng đừng lo lắng: Rất nhiều các quy tắc có ý nghĩa, và câu trả lời chính xác thường nổi bật như một ngón tay cái đau.

Câu hỏi thực hành

1. Các đại diện đăng ký phải hoàn thành phần điều tiết giáo dục thường xuyên trong vòng __________ ngày kể từ ngày kỷ niệm ngày đăng ký.

   A. 30

   B. 60

   C. 120

   D. 270

   Trả lời: C. 120

   Theo quy định của Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA), tất cả các đại diện đăng ký phải hoàn thành bộ phận điều tiết dựa trên máy tính của họ về giáo dục thường xuyên trong vòng 120 ngày kể từ ngày kỷ niệm lần thứ hai trở thành đại diện đăng ký và mỗi năm thứ ba kỷ niệm.

2. Một đại diện được cấp phép đăng ký đã rời khỏi ngành công nghiệp chứng khoán để theo đuổi tham vọng suốt đời của mình để trở thành một nghệ sĩ võ thuật hỗn hợp.

   A. một năm

   B. hai năm

   C. ba năm

   D. 5 năm

   Câu trả lời: B. hai năm

   Sau khi một cá nhân không có liên hệ với một đại lý môi giới trong hơn hai năm, giấy phép của anh ta sẽ hết hiệu lực, và anh ta phải lấy lại giấy phép.

   Joe Silber đã thất bại trong kỳ thi Series 7 3 lần liên tiếp. Joe phải chờ đợi bao lâu trước khi thực hiện một nỗ lực thứ tư?

3. A. 30 ngày

   B. 45 ngày

   C. 90 ngày

   D. 6 tháng

   Câu trả lời: D. 6 tháng

   Các quy tắc cho việc thi FINRA như sau:

   Nếu bạn không thi một lần, bạn phải đợi 30 ngày trước khi có một lần thử khác.

   • Nếu bạn không đạt được kỳ thi hai lần, bạn phải đợi 30 ngày trước khi có một lần thử khác.

   • Nếu bạn thất bại lần thứ ba, bạn phải đợi sáu tháng trước khi có một lần thử khác.

   • Vì vậy hãy đảm bảo bạn đã sẵn sàng vượt qua lần đầu tiên để bạn không phải lo lắng về những quy tắc đó.