Mục lục:
Video: American Gangster (2/11) Movie CLIP - Somebody Or Nobody (2007) HD 2025
Số câu hỏi trong các quy tắc và các quy định về kỳ thi loại 7 tăng lên đáng kể khi đạo luật Patriot Hoa Kỳ được ban hành. Do hành động này, mỗi công ty phải có và thực hiện theo các chương trình nhận diện khách hàng (CIPs) và các quy định chống rửa tiền.
Câu hỏi thực hành
-
Nhà đầu tư kiếm một khoản tiền mặt lớn vào tài khoản môi giới của mình có thể cho biết cô ấy đang tham gia
A. rửa tiền
B. giao dịch nội gián
C. chạy phía trước
D. Một sự tiếp quản
Trả lời: A. rửa tiền
Mặc dù việc ký quỹ một lượng lớn tiền mặt không phải là bất hợp pháp, nó có thể là dấu hiệu của khả năng rửa tiền.
-
Tất cả những điều sau đây là các giai đoạn rửa tiền NGOẠI TRPT
A. vị trí
B. trung gian
C. lớp
D. hội nhập
Trả lời: B. trung gian
Ba giai đoạn rửa tiền là sắp đặt, phân lớp và hội nhập.
-
Vị trí là khi tiền thu được bất hợp pháp được đưa vào một tổ chức tài chính.
-
Lớp là hoạt động nhằm che giấu hoạt động bất hợp pháp.
-
Tích hợp là khi tiền bất hợp pháp được trộn với tiền hợp pháp.
-
-
Hoạt động đáng ngờ từ __________ trở lên phải được báo cáo cho FinCEN thông qua việc nộp một SAR.
A. $ 1, 000
B. $ 5, 000
C. $ 10, 000
D. $ 25,000 <000>
Câu trả lời: B. $ 5, 000
Hoạt động đáng ngờ từ $ 5,000 trở lên phải được báo cáo cho FinCEN (Mạng lưới Tội phạm Tài chính Hoa Kỳ) thông qua SAR (báo cáo hoạt động đáng ngờ). Hoạt động đáng ngờ bao gồm các giao dịch tài chính vô lý và không có mục đích rõ ràng.