ĐặT hàng Vé và Bài kiểm tra Series 7 - núm vú

Khi bạn làm việc như một đại diện đã đăng ký, việc hoàn thành các tài liệu như đặt vé sẽ trở thành bản chất thứ hai bởi vì bạn sẽ có chúng trước mặt bạn. Khi bạn tham gia kỳ thi Lớp 7, bạn không có sự sang trọng đó, nhưng bạn vẫn cần phải biết các chi tiết về việc cần điền.

Nhận các chi tiết trên giấy (hoặc dưới dạng nhị phân)

Khi khách hàng đặt hàng, bạn phải điền vào một phiếu đặt hàng. Đặt vé có thể được trên giấy hoặc nhập vào điện tử. Bất kể cách bạn nhập lệnh, nó cần phải chứa các thông tin sau:

Số cổ phần hoặc trái phiếu mà mua hoặc bán

Cho dù đại diện có đăng ký có thẩm quyền tùy ý đối với tài khoản

Cho dù khách hàng mua, bán dài (bán chứng khoán sở hữu), hoặc bán ngắn (bán chứng khoán mượn)

Đối với vé tùy chọn, cho dù khách hàng đang mua hay viết (bán), được bảo hiểm hay mở, và đang mở hoặc đóng

Cho dù đó là lệnh của thị trường, đã được hủy bỏ (GTC) lệnh, lệnh ngày, v.v …

Cho dù giao dịch được thực hiện trong tài khoản tiền mặt hoặc khoản ký quỹ

Cho dù thương mại đã được yêu cầu hoặc không được yêu cầu

Thời gian của lệnh

Giá thực hiện

Hình này cho bạn thấy những gì tiêu chuẩn giấy đặt hàng có thể trông như thế nào.

Mua và bán vé đặt hàng có khoảng trống cho thông tin bạn cần để thực hiện giao dịch.

Chỉ định giao dịch không tự nguyện

Thông thường, bạn sẽ được giới thiệu chứng khoán phù hợp với mục tiêu đầu tư của khách hàng, khả năng chịu rủi ro, v.v … (Quy tắc 405: Biết quy tắc của khách hàng của bạn.) Tuy nhiên, nếu khách hàng yêu cầu một thương mại mà bạn nghĩ là không phù hợp, bạn có trách nhiệm thông báo cho họ về nó. Bạn không phải từ chối đơn đặt hàng (đó là tiền của khách hàng, và bạn đang trong kinh doanh để tạo ra hoa hồng). Nếu khách hàng vẫn muốn thực hiện giao dịch, chỉ cần đánh dấu đơn đặt hàng là

không mong muốn,

có trách nhiệm ra khỏi vai bạn.

Một chuyến đi đến văn phòng hiệu trưởng: Bảo đảm chữ ký Hiệu trưởng là người quản lý của một công ty. Tất cả các công ty môi giới, dù nhỏ, đều phải có ít nhất một hiệu trưởng. Khi bạn mở hoặc thương mại một tài khoản, bạn phải mang theo mẫu tài khoản mới hoặc đặt mua vé cho hiệu trưởng để ký vào. Hiệu trưởng cần phê duyệt tất cả các tài khoản mới, tất cả các nghề trong tài khoản, và tất cả các văn bản và bán hàng; họ cũng xử lý tất cả các khiếu nại (nghỉ ngơi may mắn cho bạn!). Hiệu trưởng không phải chấp thuận một bản cáo bạch hoặc đề xuất của bạn cho khách hàng.

Mặc dù bạn thường mang theo đơn đặt hàng cho một quyền cơ bản ngay sau khi nhận đơn đặt hàng, hiệu trưởng có thể ký tên vào phiếu đặt hàng vào cuối ngày. Nếu bạn được hỏi về điều này trong kỳ thi loại 7, bạn muốn trả lời rằng hiệu trưởng cần phê duyệt giao dịch trong cùng một ngày, không phải trước hoặc ngay sau khi thương mại.