Video: 31 CÁCH LÀM ĐẸP HIỆU QUẢ CHO CÁC VẤN ĐỀ HÀNG NGÀY 2025
Chính sách 5 phần trăm (Chính sách đánh dấu FINRA 5 phần trăm) là một hướng dẫn hơn là một quy tắc. Chính sách này được ban hành nhằm đảm bảo rằng các nhà đầu tư được đối xử công bằng và không bị tính phí quá mức đối với các dịch vụ môi giới-đại lý trên thị trường OTC. Hướng dẫn nói rằng các công ty môi giới không nên tính phí hoa hồng, đánh dấu, hoặc đánh dấu trên 5 phần trăm cho các giao dịch tiêu chuẩn.
Các giao dịch sau đây phải tuân theo chính sách đánh dấu tỷ lệ 5%:
Một công ty mua chứng khoán hoặc bán chứng khoán từ hàng tồn kho của chính mình và tính phí đánh dấu hoặc đánh dấu. Các giao dịch đại lý (môi giới):
Một công ty hoạt động với tư cách là người trung gian (môi giới) và tính phí hoa hồng. Giao dịch không rủi ro (đồng thời):
Một công ty mua bảo đảm cho hàng tồn kho của mình để bán lại ngay cho khách hàng (không có rủi ro cho công ty). Một công ty bán chứng khoán và sử dụng tiền để mua ngay một chứng khoán khác. Bạn phải coi giao dịch này là một giao dịch (bạn không thể tính phí trên đường ra và trên đường vào).
Chính sách đánh dấu tỷ lệ 5% bao gồm giao dịch mua bán không theo đơn hàng của chứng khoán chưa thanh toán, không có chứng chỉ với khách hàng công cộng.
Nếu chứng khoán được miễn đăng ký SEC, họ được miễn trừ chính sách 5 phần trăm. Thêm vào đó, nếu một đại lý trả 20 đô la mỗi cổ phiếu để có bảo đảm hàng tồn kho (giá đại lý) và giá thị trường là 8 đô la Mỹ cho mỗi cổ phần, thì đại lý không thể tính phí khách hàng 20 đô la mỗi cổ phần để không bị mất mát.
Xử lý một thương mại nhỏ - ví dụ như nếu khách hàng đặt lệnh mua 100 chứng khoán trị giá 100 đô la, bạn sẽ bị mất áo nếu bạn chỉ tính phí 5 phần trăm (5 đô la); trong trường hợp này, bạn sẽ không vượt qua được nếu bạn phải tính phí 100% (bằng cùng một tín hiệu, nếu khách hàng mua 1 triệu đô la chứng khoán, 5 phần trăm [50.000 đô la] sẽ bị coi là quá mức) < Xử lý giao dịch lẻ
-
Giao dịch chứng khoán không thanh toán
-
Thực hiện giao dịch trên thị trường nước ngoài
