ĐưA ra các vấn đề mới ra thị trường - Xem lại cho kỳ thi loại 7 - núm vú

Video: Sụp đổ thị trường bất động sản: “Cơn Ác Mộng” tồi tệ nhất của Bắc Kinh 2025

Trước khi các công ty "công khai", họ phải đăng ký và có cách phân phối chứng khoán của họ. Bài kiểm tra Series 7 kiểm tra khả năng của bạn để hiểu quá trình đăng ký và các thực thể liên quan đến việc đưa các vấn đề mới ra thị trường.

Đọc cẩn thận các câu hỏi và trả lời các lựa chọn và đảm bảo rằng bạn

Xem ra những từ có thể thay đổi câu trả lời bạn đang tìm kiếm, chẳng hạn như TR EX, KHÔNG, LUÔN LUÔN, v.v.
Nhận ra rằng có sự khác biệt giữa các giao dịch được miễn thuế và miễn thuế.
Nếu bạn không chắc chắn về câu trả lời chính xác, hãy thử loại bỏ bất kỳ câu trả lời nào bạn có thể. Làm như vậy có thể làm cho sự khác biệt giữa đi và thất bại.

Câu hỏi thực hành

Thời gian giải phóng cho một vấn đề mới kéo dài khoảng bao nhiêu ngày?

A. 20

B. 30

C. 40

D. 60

Trả lời: A. 20

Thời gian giải toả là khi Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC) đang xem xét bản đăng ký trước khi đưa ra các vấn đề mới. Thời gian giải phóng thường kéo dài khoảng 20 ngày.
Thoả thuận bảo lãnh phát hành cho phép công ty phát hành có cổ phiếu đã được bán công khai cho đến thời điểm bán hàng của một vấn đề bổ sung?

A. đăng ký kệ

B. bảo lãnh dự phòng

C. một phiếu mua bán được đàm phán

D. Bảo lãnh phát hành tài khoản phía Đông

Trả lời: A. đăng ký kệ

Đăng ký kệ cho phép tổ chức phát hành bán chứng khoán đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC) trong thời gian tối đa là ba năm kể từ ngày có hiệu lực. Một đăng ký kệ cho phép một người phát hành đến thời điểm bán chứng khoán với điều kiện thị trường. Các hành vi chứng khoán nào sau đây bao gồm yêu cầu đăng ký và công bố thông tin của các vấn đề mới?
A. Đạo luật Chứng khoán năm 1933

B. Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934

C. đạo luật Indenture Tin cậy năm 1939

D. tất cả các câu trả lời trên

Đáp: A. Luật Chứng khoán năm 1933

Luật Chứng khoán năm 1933 bao gồm việc bán các vấn đề mới (thị trường sơ cấp). Đạo luật Chứng khoán năm 1933 được thiết kế để cung cấp sự minh bạch hơn trong báo cáo tài chính và để hạn chế các hoạt động gian lận của các tổ chức phát hành. Đạo luật Chứng khoán năm 1933 cũng đi theo vô số các tên khác, chẳng hạn như Đạo luật về Giấy, Đạo luật về Các vấn đề Mới, Đạo luật về Tiết lộ toàn bộ, và Đạo luật về Chân lý trong Chứng khoán.